高雄高商學伴 南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金招募說明書

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基金管理人:南方基金管理有限公司

基金託管人:中國銀行股份有限公司

重要提示

本基金經中國證監會2015年7月7日證監許可[2015]1524號文核准募集。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於境外證券市場,基金凈值會因為境外證券市場波動等因素產生波動。在投資本基金前,投資者應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。本基金的主要風險一是境外投資產品風險,包括香港市場風險、匯率風險、政治風險、小市值股票風險、初級產品風險、大宗交易風險和證券借貸/正回購/逆回購風險等。二是開放式基金風險,包括利率風險、信用風險、流動性風險、管理風險、會計核算風險、稅務風險、交易結算風險、法律風險和衍生品風險等。三是本基金合同風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。本基金主要投資香港市場,整體表現受到經濟運行情況、香港本地貨幣/財政政策、產業政策、稅法、匯率、交易規則、結算、託管以及其他運作風險等多種因素的影響,上述因素的波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特徵和產品特性,並充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

基金的過往業績並不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低並不預示其未來業績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的「買者自負」原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

一、 緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱「《基金法》」)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱「《運作辦法》」)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱「《銷售辦法》」)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱「《信息披露辦法》」)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號<基金合同的內容與格式>》、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(以下簡稱「《試行辦法》」)、《關於實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》(以下簡稱「《通知》」)以及《南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、 釋義

在本招募說明書中,除非高雄高商學伴文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人:指南方基金管理有限公司

3、基金託管人:指中國銀行股份有限公司

4、境外託管人:指符合法律法規規定的條件,根據基金託管人與其簽訂的合同,為本基金提供境外資產託管服務的境外金融機構

5、基金合同:指《南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對其任何有效修訂和補充

6、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

7、招募說明書或本招募說明書:指《南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

8、基金份額發售公告:指《南方香港成長靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告》

9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,自2004年6月1日起實施並在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂、自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《試行辦法》:指中國證監會2007年6月18日頒布、同年7月5日實施的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監田心國小迎新認識女生督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

17、外管局:指國家外匯管理局或其分支機構

18、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人

19、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人

20、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

21、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資於中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

22、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人

23、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

24、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

25、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定投等業務

26、銷售機構:指南方基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構

27、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為南方基金管理有限公司

29、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基金業務而引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶

31、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期

32、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案並賽嘉國小校花予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月

34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及境外主要投資場所的正常交易日

36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

37、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數

38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或鳳林國小直屬其他業務的工作日

39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業務規則》:指《南方基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守

41、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為

42、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為

43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

44、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金份額的行為

45、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作

46、定投計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的餘額)超過上一開放日基金總份額的10%

48、元:指人民幣元

49、匯率:如無特指,指中國人民銀行或其授權機構公佈的人民幣匯率中間價

50、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的餘額

51、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和

52、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

53、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

54、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程

55、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的媒介

56、香港:指香港特別行政區

57、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

58、中國:指中華人民共和國(僅為基金合同目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及台灣地區)

三、 風險揭示

本基金投資於香港證券市場,基金凈值會因為香港證券市場波動等因素產生波動。基金投資中出現的風險分為如下三類,一是境外投資產品風險,包括香港市場風險、匯率風險和政治風險等;二是開放式基金風險,包括利率風險、信用風險、流動性風險、管理風險、會計核算風險、稅務風險、交易結算風險、法律風險和衍生品風險等。三是本基金合同風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

一、鳳山高中直屬境外投資產品風險

1、香港市場風險

香港證券市場整體表現受到經濟運行情況、香港本地貨幣/財政政策、產業政策、稅法、匯率、交易規則、結算、託管以及其他運作風險等多種因素的影響,上述因素的波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。此外,投資香港市場的成本、波動性也可能高於國內市場,存在一定的市場風險。

2、匯率風險

一方面,本基金每日的凈資產價值以人民幣計價,而基金資產主要投資於以港幣計價的標的,因此當人民幣匯率發生變動時,將會影響到人民幣計價的凈資產價值。

3、政治風險

國家或地文興國小啦啦隊女生並約會吃飯方法區的財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等宏觀政策發生變化,導致市場波動而影響基金收益,也會產生風險,稱之為政治風險。例如,境外市場的政府可能會鑒於政治上的優先考慮,改變支付政策。本基金以境外市場為主要投資地區,因此境外市場的政治、社會或經濟情勢的變動(包括天然災害、戰爭、暴動或罷工等),都可能對本基金造成直接或者是間接的負面衝擊。

4、小市值股票風險

對於小市值股票而言,由於上市公司發展模式、管理能力尚未成熟,相對於大型藍籌股而言,其二級市場價格波動性更大,並可能給投資者帶來較大損失。

5、初級產品風險

本基金將不直接投資於鋼材、煤炭、有色金屬等初級產品,但上述初級產品價格的不利變化可能對本基金部分投資標的帶來負面影響,從而影響本基金的投資收益。

6、大宗交易風險

大宗交易的成交價格並非完全由市場供需關係形成,可能與市場價格存在一定差異,從而導致大宗交易參與者的非正常損益。

7、證券借貸/正回購/逆回購風險

證券借貸/正回購/逆回購風險的主要風險在於交易對手風險,具體講,對於證券借貸,交易期滿時借方未如約償還所借證券,或在交易期間未如約支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅;對於正回購,交易期滿時買方未如約賣回已買入證券,或在交易期間未如約支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅;對於逆回購,交易期滿時賣方未如約買回已售出證券。

二、開放式基金風險

1、利率風險

利率風險是指由於利率變動而導致的證券價格和證券利息的損失。利率風險是債券投資所面臨的主要風險,息票利率、期限和到期收益率水平都將影響債券的利率風險水平。國家或地區的利率變動還將影響該地區的經濟與匯率等。

2、信用風險

信用風險是指債券發行人是否能夠實現發行時的承諾,按時足額還本付息的風險。一般認為:國債的信用風險可以視為零,而其它債券的信用風險可按專業機構的信用評級確定,信用等級的變化或市場對某一信用等級水平下債券率的變化都會迅速的改變債券的價格,從而影響到基金資產。投資標的可能因財務結構惡化或整體產業衰退,致使專業評等機構調降該投資標的債信,進而使得該投資標的產生潛在資本損失的風險。但本基金主要採取股票組合管理,信用風險相對較低。衍生品有一定的交易對手信用風險,可通過嚴格篩選交易對手來控制。

3、流動性風險

流動性風險是指金融資產不能迅速變現,而可能遭受折價損失的風險。流動性風險將主要表現在以下幾個方面:基金資產不能迅速轉變成現金,或變現成本很高;不能應付可能出現的投資人大額贖回的風險;證券投資中個券和個股的流動性風險等。這些風險的主要形成原因是市場整體流動性相對不足或者證券市場中流動性不均勻,存在個股流動性風險。

4、管理風險

在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信息的佔有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。基金管理人和基金託管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。

5、會計核算風險

會計核算風險主要是指由於會計核算及會計管理上違規操作形成的風險,如經常性的串戶,帳務記重,透支、過失付款,資金匯划系統款項錯划,日終軋帳假平,會計備份數據丟失,利息計算錯誤等。通過雙會計制以及基金會計核算、託管方會計複核的方法可以有效控制會計核算風險。

6、稅務風險

在境外投資時,因境外稅務法律法規的不同,可能會就股息、利息、資本利得等收益向當地稅務機構繳納稅金,包括預扣稅,該行為可能會使得資產回報受到一定影響。境外市場的稅收法律法規的規定可能變化,或者加以具有追溯力的修訂,所以可能須向投資所在國家或地區繳納本基金銷售、估值或者出售投資當日並未預計的額外稅項。本基金在投資境外市場時會事先了解當地的稅務法律法規,同時,在境外託管人的協助下,完成投資所在國家或地區的稅務扣繳工作。

7、交易結算風險

結算風險是一種特殊形式的信用風險。當雙方在同一天進行交換時,就會產生結算風險。在一方已經進行了支付后,如果另一方發生違約,就會產生結算風險。本基金將通過國際性的專業清算公司統一進行交易結算,規避結算風險。

8、法律風險

由於交易合約在法律上無效、合約內容不符合法律的規定,或者由於稅制、破產制度的改變等法律上的原因,給交易者帶來損失的可能性。法律風險主要發生在OTC(也稱為櫃檯市場)的交易中。法律風險主要來自兩個方面:一是合約的不可實施性,包括合約潛在的非法性,對手缺乏進行該項交易的合法資格,以及現行的法律法規發生變更而使該合約失去法律效力等;二是交易對手因經營不善等原因失去清償能力或不能依照法律規定對其為清償合約進行平倉交易。對於法律風險,本基金將本著審慎的原則按照中國證監會的要求選擇交易對手,並藉助於本基金聘請的海外律師嚴格合約的各項條款與內容,同時,關注相應國家或地區法律環境的變化,有效規避法律風險。

9、衍生品風險

本基金投資衍生品的目的是為了基金的有效管理和避險,而不是投機,基金管理人將通過控制規模、計算合約理論價值、風險敞口、及時移倉等手段來有效控制風險。

三、本基金合同風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

本基金合同投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和代銷機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構採用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金合同中風險收益特徵的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

四、 基金的投資

一、投資目標

在適度控制風險並保持良好流動性的前提下,力爭實現基金資產的長期穩健增值。

二、投資範圍

本基金主要投資於全球證券市場中具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會批准上市的股票),股指期貨、權證,債券(國債、金融債、企業(公司)債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產以及現金;已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信託憑證;銀行存款、可轉讓存單、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具;政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及中國證監會認可的國際金融組織發行的證券;法律法規允許的、已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記註冊的公募基金(包括ETF);中國證監會認可的境外交易所上市交易的金融衍生產品及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例為:本基金投資組合中股票投資占基金資產的比例為0-95%,其中投資於本基金定義的香港成長股票的投資比例不低於非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金以後,現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。

三、投資策略

本基金主要採用穩健的資產配置和積極的股票投資策略。在資產配置中,通過定量與定性相結合的方法分析對宏觀經濟中結構性、政策性、周期性以及突發性事件進行研判,挖掘未來經濟的發展趨勢及背後的驅動因素,預測可能對資本市場產生的重大影響,確定投資組合的投資範圍和比例。在股票投資中,採用「自上而下」的行業配置策略和「自下而上」的個股選擇策略,精選出具有持續競爭優勢,且估值有吸引力的股票,精心科學構建股票投資組合,並輔以嚴格的投資組合風險控制,以獲取超額收益。

1、資產配置策略

本基金通過定量與定性相結合的方法分析宏觀經濟和證券市場發展趨勢,評估市場的系統性風險和各類資產的預期收益與風險,據此合理制定和調整各類資產的比例,在保持總體風險水平相對穩定的基礎上,力爭投資組合的穩定增值。此外,本基金將持續地進行定期與不定期的資產配置風險監控,適時地做出相應的調整。

2、股票投資策略

(1)香港成長股票投資策略

本基金主要投資於香港成長股票。本基金定義的香港成長股票為:投資於香港地區發行、上市的,市凈率、中期預期盈利增長率、最近5年收入增長率等指標均較高的股票。在上述基礎上採用「自上而下」的行業配置策略和「自下而上」的個股選擇策略,精選出具有持續競爭優勢,且估值有吸引力的股票。具體如下:

1)「自上而下」的行業配置策略:本基金根據宏觀經濟運行、上下遊行業運行態勢與利益分配的觀察來確定優勢或景氣行業,以發現能夠改變個股未來價值釋放能力的系統性條件,從而以最低的組合風險優選並確定優質的股票組合。本基金將根據以下指標篩選優質行業:

A、 宏觀經濟景氣狀況及所處階段,主要分析目前經濟增長的構成、來源、景氣狀況,尋找在當前增長模式下增長空間和彈性最大的行業,尋找經濟轉型中受益程度最高的行業。

B、金融貨幣政策變化情況,主要根據不同階段的利率、匯率、財政、貨幣政策,尋找階段最優行業。

C、產業政策及發展環境的變化,主要根據國家不同階段對不同產業的政策和環境,尋找受扶持、受鼓勵、發展環境得到持續改善的行業,獲取這一行業高速發展的機會。

D、行業所處的生命周期及其在產業鏈中的地位變化,主要是動態分析行業發展周期、與上下游關係與談判地位,尋找產業鏈中由弱轉強或優勢擴大的行業。

2)「自下而上」的個股選擇:本基金將重點比較上市公司的現有賬面資產價值與股票投資價值(調整后P/B,同時考慮ROE指標),在此基礎上優選未來價值能夠釋放的上市公司作為主要投資對象。本基金將根據以下指標篩選優質個股:

A、對於上市公司的現有資產價值分析,側重於分析公司的凈資產的構成、調整后凈資產、資產的重置價值。

B、對於未來價值釋放能力分析,側重於分析公司的行業增長空間、行業結構、上下游地位、競爭優勢、管理能力。優選具備未來價值釋放能力的公司:首先是具備持續穩定盈利增長的公司,即具有良好的行業增長空間,所處行業結構相對穩定,在產業鏈中處於優勢地位,具有一定的競爭優勢,公司治理結構透明完善,管理水平領先的上市公司。其次是具備經營反轉的公司,即所處行業出現新需求,拓展新產品或新技術成功,上下游運行態勢好轉,公司治理結構與管理水平出現改變的上市公司。。

C、上市公司以下六個方面的指標:資產質量指標,如調整后凈資產等。資產結構指標,如資產負債率等。盈利能力指標,如凈資產收益率等。盈利質量指標,如各項現金流指標等。成長能力指標,如長期主營業務收入增長率等。運營能力指標,如總資產周轉率等。

(2)境內股票投資策略

本基金也可投資於境內股票市場,具體將採用定性和定量分析相結合的方法,充分挖掘香港與境內股票市場間的價值窪地,力爭實現基金資產的長期穩健增值。

1)定性分析

在定性分析方面,本基金關於具備以下特徵的上市公司:

A、公司所處的行業符合國家的戰略發展方向,同時公司在行業中具有明顯的競爭優勢;

B、公司具有良好的創新能力,這種創新包括產品的創新、盈利模式的創新、兼并收購的創新等;

C、公司具有良好的治理結構,從大股東、管理層到中層業務骨幹有不錯的激勵機制,同時企業的信息披露公開透明;

D、公司的產品、人才、機制、資源有明顯優勢,且具有一定的資金實力,有一定的進入壁壘,有利於企業在行業快速成長的過程中不斷提高企業的市場份額;

2)定量分析

本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。

A、成長性指標:收入增長率、營業利潤增長率和凈利潤增長率等;

B、財務指標:毛利率、營業利潤率、凈利率、凈資產收益率、經營活動凈收益/利潤總額等;

C、估值指標:市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市盈率(PE)、市銷率(PS)和總市值。

3、基金投資策略

本基金投資於ETF和權益類基金,根據對不同因素的研究與判斷,對基金投資組合進行調整,以降低投資組合的投資風險。

(1)投資於ETF可以享受市場發展的平均收益。本基金在投資ETF時,將重點分析標的指數的代表性、跟蹤誤差以及流動性等指標。

(2)主動型基金將採取定量和定性相結合的分析方式進行篩選,通過構建主動投資組合,創造出超額回報。

a) 定性選擇:

對基金的選擇主要考慮該基金的投資策略是否符合本基金精選配置的投資思路,包括股票和衍生品等的選擇方法,以及本基金對投資的穩定性、風險和收益的要求;該基金的管理和研究團隊應該有較長期良好的歷史記錄,並且能夠即時了解公司人員的變動;該基金的管理人應該有穩健良好的財務狀況,有良好的風險控制制度和記錄,其經營理念和本基金產品的目標一致或者接近。

b) 定量選擇:

i. 該基金的過往歷史業績在一定的時間段內好於其業績基準,或者管理該基金的基金經理有長期優良的表現。

ii. 中立機構(如晨星等基金評級公司)對公司的評級在同類基金中處於中等(50%)以上水平。

iii. 基金的超額收益和標準差的比率(夏普比率)好於同類基金的中值。

iv. 基金買賣證券的交易成本處於同類基金中的合理水平。

4、固定收益產品投資策略

本基金的固定收益產品投資將綜合考慮收益、風險和流動性等指標,在深入分析宏觀經濟發展、貨幣政策以及市場結構的基礎上,靈活運用積極和消極的固定收益投資策略。

消極固定收益投資策略的目標是在滿足現金管理需要的基礎上為基金資產提供穩定的收益。本基金主要通過利率免疫策略來進行消極債券投資。積極固定收益投資策略的目標是利用市場定價的短暫無效率來獲得低風險甚至是無風險的超額收益;本基金的積極債券投資主要基於對利率期限結構的研究。本基金也將從債券市場的結構變化中尋求積極投資的機會。

5、資產支持證券投資策略

資產支持證券投資關鍵在於對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將採用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分析和價值評估後進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模並進行分散投資,以降低流動性風險。

6、金融衍生品投資策略

本基金在金融衍生品的投資中主要遵循避險和有效管理兩項策略和原則:

(1)避險。主要用於市場風險大幅累計時的避險操作,減小基金投資組合因市場下跌而遭受的市場風險;

(2)有效管理。利用金融衍生品流動性好,交易成本低等特點,通過金融衍生品對投資組合的倉位進行及時調整,提高投資組合的運作效率。

此外,在符合有關法律法規規定並且有效控制風險的前提下,本基金還將進行證券借貸交易、回購交易等投資,以增加收益,保障投資者的利益。

未來,隨著投資工具的豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,並及時進行公告。

四、投資決策依據和流程

1、決策依據

(1)國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提。

(2)宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎。

(3)投資對象收益和風險的配比關係。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下作出投資決策,是本基金維護投資者利益的重要保障。

2、決策程序

(1)決定主要投資原則:投資決策委員會是公司投資的最高決策機構,決定基金的主要投資原則,確立基金的投資方針及投資方向,審定基金的資產及行業配置方案。

(2)提出投資建議:投資研究團隊依據對宏觀經濟、股票市場運行趨勢的判斷,結合基金合同、投資制度向基金經理提出股票資產的投資建議。

(3)制定投資決策:基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下,根據研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷,做出具體的投資決策。

(4)進行風險評估:風險管理部門對公司旗下基金投資組合的風險進行監測和評估,並出具風險監控報告。

(5)評估和調整決策程序:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資組合中股票投資占基金資產的比例為0-95%,其中投資於本基金定義的香港成長股票的投資比例不低於非現金基金資產的80%。

(2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金以後,保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。

(3)本基金投資境內權證應當符合以下規定:

1)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

3)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%。

(4)本基金境內投資資產支持證券應當符合以下規定:

1)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

3)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

4)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

5)本基金應投資於信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出。

(5)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

(6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產凈值的40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期。

(7)本基金在境內投資中,在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定。

(8)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;

(9)本基金的境內存款銀行為具有證券投資基金託管人資格、證券投資基金銷售業務資格或合格境外機構投資者託管人資格的境內商業銀行,本基金的境外存款銀行為中資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構評級的境外銀行。本基金存放在具有基金託管資格的同一境內商業銀行,中資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構評級的境外銀行的存款,不得超過基金資產凈值的20%;存放在境內不具有基金託管資格的同一商業銀行的存款,不得超過基金資產凈值的5%;若同時具境內與境外資格,以境內資格為準。存放於基金託管賬戶的存款可以不受上述限制。

(10)本基金持有同一機構(政府、國際金融組織除外)發行的證券市值不得超過基金凈值的10%。

(11)本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%,其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%。本基金投資於國內依法發行上市的股票、債券等金融工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具不受上述限制。

(12)本基金不得購買證券用於控制或影響發行該證券的機構或其管理層。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量;同一機構境內外上市的總股本應當合併計算,同時應當一併計算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎證券,並假設對持有的股本權證行使轉換。

(13)本基金持有非流動性資產市值不得超本過基金凈值的10%。前項非流動性資產是指法律或基金合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產。

(14)本基金持有境外基金的市值合計不得超過本基金凈值的10%,但持有貨幣市場基金不受此限制。

(15)本基金管理人所管理的全部基金持有任何一隻境外基金,不超過該境外基金總份額的20%。

(16)本基金境外投資中,投資衍生品應當僅限於投資組合避險或有效管理,不得用於投機或放大交易,同時應當嚴格遵守下列規定:

1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高於基金資產凈值的100%。

2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資櫃檯交易衍生品支付的初始費用的總額不得高於基金資產凈值的10%。

3)本基金投資於遠期合約、互換等櫃檯交易金融衍生品,應當符合以下要求:

①所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有不低於中國證監會認可的信用評級機構評級;

②交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值,並且本基金可在任何時候以公允價值終止交易;

③任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。

4)本基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品。

(17)本基金境外投資中,可以參與證券借貸交易,並且應當遵守下列規定:

1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構評級。

2)應當採取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低於已借出證券市值的102%。

3)借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。一旦借方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。

4)除中國證監會另有規定外,擔保物可以是以下金融工具或品種:

A、?現金;

B、?存款證明;

C、?商業票據;

D、?政府債券;

E、?中資商業銀行或由不低於中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構(作為交易對手方或其關聯方的除外)出具的不可撤銷信用證。

5)本基金有權在任何時候終止證券借貸交易並在正常市場慣例的合理期限內要求歸還任一或所有已借出的證券。

6)基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。

(18)本基金境外投資中,可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易,並且應當遵守下列規定:

1)所有參與正回購交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構信用評級。

2)參與正回購交易,應當採取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低於已售出證券市值的102%。一旦買方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。

3)買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅。

4)參與逆回購交易,應當對購入證券採取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市值不低於支付現金的102%。一旦賣方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已購入證券以滿足索賠需要。

5)基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責任。

(19)基金參與境外證券借貸交易、正回購交易,所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前項比例限制計算,基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。

(20)法律法規和基金合同規定的其他限制。

如果法律法規或監管機構變更或取消上述限制,本基金將相應變更或取消上述規定,不需經基金份額持有人大會審議。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。若本基金投資超過基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在超過比例后30個工作日內採用合理的商業措施進行調整以符合基金合同規定的投資比例要求,法律法規或中國證監會另有規定的依其規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用於下列投資或者活動:

(1)購買不動產;

(2)購買房地產抵押按揭;

(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;

(4)購買實物商品;

(5)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過本基金資產凈值的10%;

(6)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;

(7)參與未持有基礎資產的賣空交易;

(8)從事證券承銷業務;

(9)向基金管理人、基金託管人出資;

(10)違反規定向他人貸款或提供擔保;

(11)從事承擔無限責任的投資;

(12)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(13)直接投資與實物商品相關的衍生品;

(14)中國證監會禁止的其他行為。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

除非法律法規和監管部門禁止,本基金可以投資境外資產託管人發行大崙國中啦啦隊女生並約會吃飯方法的金融產品。

如法律法規或監管部門取消上述限制,在可適用於本基金的情況下,則本基金投資不再受相關限制。

六、業績比較基準

本基金的業績比較基準為:經人民幣匯率調整的恒生指數收益率×95%+人民幣同期活期存款利率×5%

恒生指數是香港市場存在歷史最長久的指數,是反映香港股票市場表現最具有代表性的綜合指標,自推出至今一直獲廣泛使用,能夠更好的反映香港證券市場的平均收益水平,是適合作為本基金業績比較基準的指數。

如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與基金託管人協商一致的情況下,報中國證監會備案后變更業績比較基準並及時公告,無需召開基金份額持有人大會。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發佈時,基金管理人可以按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維護基金份額持有人合法權益的原則,選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數,而無需召開基金份額持有人大會。

七、風險收益特徵

本基金為混合型基金,其長期平均風險和預期收益水平低於股票型基金,高於債券型基金、貨幣市場基金。

八、基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

2、有利於基金資產的安全與增值;

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東、債權人權利,保護基金份額持有人的利益。

五、 基金管理人

一、基金管理人概況

名稱:南方基金管理有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田中心區福華一路六號免稅商務大廈塔樓31、32、33層整層

成立時間:1998年3月6日

法定代表人:吳萬善

註冊資本:3億元人民幣

電話:(0755)82763888

傳真:(0755)82763889

聯繫人:鮑文革

南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文批准,由南方證券有限公司、廈門國際信託投資公司、廣西信託投資公司共同發起設立。2000年,經中國證監會證監基金字[2000]78號文批准進行了增資擴股,註冊資本達到1億元人民幣。2005年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批准進行增資擴股,註冊資本達1.5億元人民幣。2010年,經證監許可[2010]1073號文核准深圳市機場(集團)有限公司將其持有的30%股權轉讓給深圳市投資控股有限公司。2014年公司進行增資擴股,註冊資本金達3億元人民幣。目前股權結構:華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信託有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。

二、主要人員情況

1、董事會成員

吳萬善先生,董事,中共黨員,工商管理碩士,高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員;華泰證券證券發行部副經理、總經理助理;江蘇省證券登記處總經理;華泰證券副總經理、總裁。現任華泰證券股份有限公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

張濤先生,董事,中共黨員,畢業於河海大學技術經濟及管理專業,獲博士學位。1994年8月加入華泰證券,歷任總裁秘書、投資銀行一部業務經理、上海總部投資銀行業務部副總經理、公司董事會秘書、總裁助理兼董事會辦公室主任、副總裁、黨委委員。現任華泰證券股份有限公司副總裁、黨委委員;華泰長城期貨有限公司董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

姜健先生,董事,中共黨員,畢業於南京林業大學經濟及管理專業,獲碩士學位。1994年12月加入華泰證券並一直在華泰證券工作,歷任人事處職員、人事處培訓教育科科長、投資銀行總部股票事務部副總經理、投資銀行一部副總經理、投資銀行一部高級經理、投資銀行總部副總經理兼發行部經理、資產管理總部總經理、投資銀行總部業務總監、總裁助理、副總裁、董事會秘書等職務。現任華泰證券股份有限公司的副總裁、黨委委員、董事會秘書;華泰聯合證券有限責任公司董事、華泰紫金投資有限責任公司董事、江蘇股權交易中心有限責任公司董事長、華泰瑞通投資管理有限公司董事、江蘇銀行股份有限公司董事、證通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共黨員,高級經濟師,26年法律公司管理經濟工作從業經歷。畢業於中國政法大學法律專業,獲法學碩士學位。曾先後擔任中國政法大學中國法制研究所教師、深圳市人大法工委辦公室主任科員、深圳市光通發展有限公司辦公室主任、深圳市投資管理公司總法律顧問、深圳市對外勞動服務有限公司黨總支書記、董事長等職。2004年10月加入深圳市投資控股有限公司,歷任法律事務部部長、企業一部部長職務。現任深圳市投資控股有限公司副總經理、深圳市通產集團有限公司董事、深圳市高新投集團有限公司董事、深圳市城市建設開發(集團)公司董事、深圳市中小企業信用融資擔保集團有限公司董事。

項建國先生,董事,中共黨員,高級會計師,大學本科畢業於中南財經大學財務會計專業。曾在江西財經大學任教並擔任審計教研室副主任,其後在深圳蛇口信德會計師事務所、深圳市商貿投資控股公司、深圳市投資控股有限公司任職,歷任深圳市投資控股有限公司投資部部長、投資發展部部長、企業一部部長、戰略發展部部長,長期從事投融資、股權管理、股東事務等工作。現任深圳市投控產業園區開發運營公司副總經理、中國深圳對外貿易(集團)有限公司董事、深圳市高新投集團有限公司監事、華潤五豐肉類食品(深圳)有限公司董事、深圳市建築設計研究總院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共黨員,碩士研究生學歷。歷任廈門大學哲學系團總支副書記、廈門國際信託投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理、廈門國際信託投資有限公司副總經理、廈門國際信託有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信託有限公司總經理。

莊園芳女士,董事,工商管理碩士,經濟師。歷任興業證券交易業務部總經理助理、負責人,證券投資部副總經理、總經理,投資總監;現任興業證券股份有限公司副總裁、興業創新資本管理有限公司董事、興證(香港)金融控股有限公司董事。

楊小松先生,總裁,中共黨員,經濟學碩士,註冊會計師。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、副主任。2012年加入南方基金,擔任督察長,現任南方基金管理有限公司董事、總裁、黨委副書記。

姚景源先生,獨立董事,經濟學碩士。歷任國家經委副處長、商業部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常務副會長、國內貿易部商業發展中心主任、中國商業聯合會副會長、秘書長、安徽省政府副秘書長、安徽省阜陽市政府市長、安徽省統計局局長、黨組書記、國家統計局總經濟師兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟50人論壇成員,中國統計學會副會長。

李心丹先生,獨立董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位教學指導委員會委員。歷任東南大學經濟管理學院助教、講師、副教授、教授,現任南京大學工程管理學院院長、金融工程研究中心主任、南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博士生導師、江蘇省省委決策諮詢專家、上海證券交易所上市委員會委員及公司治理委員會委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、國信證券等單位的博士后指導導師,中國金融學年會常務理事、國家留學基金會評審專家、江蘇省資本市場研究會會長、江蘇省科技創新協會副會長。

周錦濤先生,獨立董事,工商管理博士,香港證券及投資學會高級資深會員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科),香港證券及期貨專員辦事處,及香港證券及期貨事務監察委員會,退休前為該會的法規執行部總監。其後曾任該會法規執行部顧問及香港匯業集團控股有限公司獨立非執行董事。現任香港金融管理局顧問。

鄭建彪先生,獨立董事,中共黨員,經濟學碩士,20年以上證券從業經歷。畢業於財政部科研所,曾任職於北京市財政局、深圳蛇口中華會計師事務所、京都會計師事務所等機構,先後擔任幹部、經理、副主任等工作。現擔任致同會計師事務所(特殊普通合夥)董事合伙人,中國證監會上市公司併購重組專家諮詢委員會委員職務。

周蕊女士,獨立董事,碩士研究生學歷,曾工作於北京市萬商天勤(深圳)律師事務所、北京市中倫(深圳)律師事務所、北京市信利(深圳)律師事務所,現任北京市金杜(深圳)律師事務所華南區管理合伙人,全聯併購公會廣東分會副會長、廣東省律師協會女律師委員會副主任、深圳市中小企業改制專家服務團專家、深圳市中小企業公共服務聯盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司獨立董事。

2、監事會成員

駱新都女士,監事,經濟學碩士,經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長、顧問;現任南方基金管理有限公司監事會主席。

舒本娥女士,監事,15年的證券行業從業經歷。畢業於杭州電子工業學院會計專業,獲學士學位。曾任職於熊貓電子集團公司,擔任財務處處長工作。1998年10月加入華泰證券,歷任計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任華泰證券股份有限公司財務負責人、計劃財務部總經理;華泰聯合證券有限責任公司監事會主席、華泰長城期貨有限公司副董事長、華泰紫金投資有限責任公司董事、華泰瑞通投資管理有限公司董事。

姜麗花女士,監事,中共黨員,高級會計師,大學本科畢業於深圳廣播電視大學會計學專業。曾在浙江蘭溪馬澗米廠、浙江蘭溪紡織機械廠、深圳市建築機械動力公司多年國小社團把妹第一天就到手!、深圳市建設集團、深圳市建設投資控股公司工作,2004年深圳市投資控股有限公司成立至今,歷任公司計劃財務部副經理、經理,財務預算部副部長,長期從事財務管理、投融資、股權管理、股東事務等工作,現任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長,深圳經濟特區房地產(集團)股份有限公司董事、深圳市建安(集團)股份有限公司董事、深圳市國際招標有限公司董事、深圳市深投物業發展有限公司董事。

蘇榮堅先生,監事,中共黨員,學士學位,高級經濟師。歷任三明市財政局、財委,廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信託投資公司財務部業務主辦、副經理,自營業務部經理;現任廈門國際信託有限公司財務總監兼財務部總經理。

林紅珍女士,監事,投資經濟管理專業學士學位,后參加人民大學金融學院研究生進修班。曾任廈門對外供應總公司會計、廈門中友貿易聯合公司財務部副經理、廈門外供房地產開發公司財務部經理,1994年進入興業證券,先後擔任計財部財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、財務會計部計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理(主持工作)、?興業證券風險管理部總經理,現任興業證券股份有限公司財務部總經理、興業創新資本管理有限公司監事。

蘇民先生,職工監事,博士研究生,工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師,華夏證券深圳分公司電腦部經理助理,南方基金管理有限公司運作保障部副總監、市場服務部總監、電子商務部總監;現任南方基金管理有限公司風險管理部總監。

張德倫先生,職工監事,中共黨員,碩士學歷。歷任北京郵電大學副教授、華為技術有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經理、海王生物人力資源總監、華信惠悅諮詢公司副總經理、首席顧問,2010年1月加入南方基金管理有限公司,現任人力資源部總監。

林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,先後擔任金杜律師事務所證券業務部實習律師、浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員、銀華基金管理有限公司監察稽核部法務主管、民生加銀基金管理有限公司監察稽核部職員,2008年12月加入南方基金管理有限公司,歷任監察稽核部經理、高級經理、總監助理,現任監察稽核部副總監。

3、公司高管人員

吳萬善先生,董事長,簡歷同上。

楊小松先生,總裁,簡歷同上。

俞文宏先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士,經濟師,歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信託投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。2003年加入南方基金,現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長兼總經理。

鄭文祥先生,副總裁,工商管理碩士。曾任職於湖北省荊州市農業銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司。2000年加入南方基金,歷任國債投資經理、專戶理財部副總監、南方避險增值基金基金經理、總經理助理兼養老金業務部總監,現任南方基金管理有限公司副總裁。

朱運東先生,副總裁,中共黨員,經濟學學士。曾任職於財政部地方預算司及辦公廳、中國經濟開發信託投資公司,2002年加入南方基金,歷任北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官,現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。

秦長奎先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士。歷任南京汽車製造廠經營計劃處科員,華泰證券有限責任公司營業部總經理、總裁助理兼基金部總經理、投資銀行總部副總經理兼債券部總經理。2005年加入南方基金,曾任督察長兼監察稽核部總監,現任南方基金管理有限公司副總裁、紀委委員。

鮑文革先生,督察長,中國民主同盟盟員,經濟學碩士。歷任財政部中華會計師事務所審計師,南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,1998年加入南方基金,歷任運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總經理助理,現任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。

常克川先生,副總裁,中共黨員,EMBA工商管理碩士。歷任中國農業銀行副處級秘書,南方證券有限責任公司投資業務部總經理、瀋陽分公司總經理、總裁助理,聯合證券(現為華泰聯合證券)董事會秘書、合規總監等職務;2011年加入南方基金,任職董事會秘書、紀委書記,現任南方基金管理有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記、南方資本管理有限公司董事。

李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士。曾任美國AXA Financial 公司投資部高級分析師,2002年加入南方基金管理有限公司,歷任高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總經理助理兼固定收益投資總監,現任南方基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、南方東英資產管理有限公司(香港)董事。

4、基金經理

蔡青女士,英國朴茨茅斯大學金融決策分析專業碩士,具有基金從業資格。2006年7月加入南方基金,歷任國際業務部研究員、高級研究員。2011年6月至2015年5月,擔任南方全球的基金經理助理。2015年5月至今,任南方全球基金經理。

5、投資決策委員會成員

總裁楊小松先生,副總裁兼固定收益投資總監、南方東英資產管理有限公司(香港)董事李海鵬先生,總裁助理兼權益投資總監史博先生。

6、上述人員之間不存在近親屬關係。

三、基金管理人的職責

(1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

(5)進行基金會計核算並編製基金財務會計報告;

(6)編製季度、半年度和年度基金報告;

(7)計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

(9)按照規定召集基金份額持有人大會;

(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(12)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。

四、基金管理人關於遵守法律法規的承諾

1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止違反《基金法》及其他相關法律法規行為的發生。

2、基金管理人承諾不從事下列行為:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵佔、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

五、基金管理人關於禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:

1、承銷證券;

2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;

3、從事承擔無限責任的投資;

4、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

5、向基金管理人、基金託管人出資;

6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。

六、基金經理承諾

1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著勤勉盡責的原則為基金份額持有人謀取最大利益;

2、不能利用職務之便為自己、受僱人或基金份額持有人以外的人謀取利益;

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制制度概述

為了保證公司規範運作,有效地防範和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。

內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等組成。

公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。

基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等。

部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

2、內部控制原則

健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。

有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。

獨立性原則西岐國小聯誼。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,並通過切實可行的措施來實行。

成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。

3、主要內部控制制度

(1)內部會計控制制度

公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,並針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。

內部會計控制制度包括憑證制度、複核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。

(2)風險管理控制制度

風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執行情況的監督等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度、信息技術系統風險控制制度以及崗位分離制度、防火牆制度、反饋制度、保密制度等程序性風險管理制度。

(3)監察稽核制度

公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,並經全體獨立董事同意。

督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當迴避的情況外,督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,並在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司東大附中附設國中迎新認識女生配備了充足合格的監察稽核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。

監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公司各業務部門和人員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。

六、 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定,並經中國證監會2015年7月7日證監許可[2015]1524號文核准募集。

本基金為契約型開放式基金。基金存續期限為不定期。

一、募集期

自基金份額發售之日起不超過3個月,具體發售時間見基金份額發售公告。

二、發售對象

符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

三、發售方式和銷售渠道

本基金將通過各銷售機構的基金銷售網點或按基金管理人、銷售機構提供的其他方式辦理公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告或相關業務公告。

本基金認購採取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項退回。基金投資人在募集期內可多次認購,認購一經確認不得撤銷。

基金銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申

(下轉A18版)

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